Эксперт по комплексной проверке контрагентов

Отвечает за своевременное выполнение комплексной проверки контрагентов (КПК) Периметра, в соответствии с инструкций «Проведение комплексной проверки контрагентов», разработанной на основании Концептуальных требований Группы ERG к процессу комплексной проверки контрагентов, с целью своевременного выявления комплаенс-рисков при взаимодействии Предприятий Периметра с третьими сторонами, в рамках противодействия взяточничеству, коррупции, мошенничеству, отмыванию денежных средств, финансированию терроризма, нарушения режимов международных экономических санкций и иной противоправной деятельности в деловых операциях, для следующих типов сделок и соглашений (согласно матрице распределения полномочий подразделения):

для выбора потенциального контрагента на стадии проведения переговоров;

для заключения каждой сделки на закупку/реализацию ТРУ, стоимость которой превышает в эквиваленте от 50 тыс. долларов США единоразово или в совокупности с одним контрагентом в течение финансового года до 5 млн. дол. США;

для заключения соглашений о неразглашении конфиденциальной информации (NDA);

в других случаях, предусмотренных инструкций «Проведение комплексной проверки контрагентов»

В ходе КПК применяет матрицу первичной оценки рисков для определения соответствующего уровня КПК, методологию оценки комплаенс-рисков Компании, выявляет факторы риска, анализирует выявленные в ходе проверки комплаенс-риски, «красные флаги», готовит рекомендации по их митигации.

В ходе КПК использует базы данных (например, Compliance Catalyst, Dow Jones, World-Check, СПАРК, Глобас i), доступную в публичных источниках информацию, информацию контрагента, предоставленную инициатором сделки, а также взаимодействует с подразделениями Периметра для получения дополнительной, необходимой для анализа, информации.

В зависимости от выявленных обстоятельств может принять решение о проведении углубленной КПК, при необходимости и по согласованию с руководителем может инициировать запрос на проверку внешнему эксперту.

Формирует по результатам выполненной проверки отчет по КПК с отображением выявленных комплаенс-рисков и рекомендаций по их митигации.

При не выявлении комплаенс-рисков закрывает отчет самостоятельно. При выявлении комплаенс-рисков обеспечивает верификацию результатов проверки с руководителем с соблюдением матрицы распределения полномочий подразделения и процедуры эскалации комплаенс-рисков Компании.

Обеспечивает своевременное получение отчета инициатором сделки посредством Системы Комплаенс в сфере КПК.

При выявлении комплаенс-рисков по результатам проверки вносит соответствующую информацию во внутренние реестры / базы для мониторинга.

При выявлении в ходе КПК недостаточных комплаенс-контролей, инициирует разработку и внедрение соответствующих мер контроля, оптимизации и усовершенствования процесса КПК с учетом риск-ориентированного подхода.

Проводит анализ лучшей мировой практики, тенденций развития в сфере КПК с учетом специфики секторов бизнеса Компании.

Анализирует применимые регуляторные требования, экономические санкции, антикоррупционное законодательство, законы по вопросам защиты прав человека, противодействия мошенничеству, легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма (преимущественно – на английском языке).

Обеспечивает управление и выявление регуляторных рисков при проведении КПК.

Разрабатывает предложения и участвует в реализации мер для регулярного пересмотра цепочек поставок в целях управления рисками третьих лиц в соответствии с законодательными и регуляторными требованиями.

Обеспечивает соответствие процесса КПК характеру контрагентов и услугам в сфере секторов бизнеса Компании. При выявлении несоответствий, информирует руководителя и разрабатывает предложения по улучшению процесса.

Оказывает поддержку руководителю по комплексной проверке контрагентов и КСО, менеджеру по комплаенс - здравоохранение, взаимодействует с другими работникам комплаенс функции в управлении рисками третьих сторон, присущих для секторов бизнеса Компании, в т.ч. выявляемых по результатам КПК.

Оказывает поддержку руководителю по комплексной проверке контрагентов и КСО в подготовке управленческой отчетности по направлению КПК.

Участвует в процессе разработки и актуализации комплаенс-процессов и процедур по экспертизе контрагентов Компании и Предприятий Периметра.

Выполняет другие задачи, поставленные руководителем.