Чем предстоит заниматься:
-
Разработка и внедрение системы внутреннего контроля на основе требований регулятора;
-
Формирование локальных нормативных актов по контролю инвестиционного консультирования;
-
Контроль за соблюдением законодательных и внутренних регламентов при оказании консультационных услуг;
-
Проверка и мониторинг индивидуальных инвестиционных рекомендаций, соответствия рисков клиентам, выявление конфликтов интересов;
-
Подготовка и своевременное предоставление отчетности в регуляторные органы;
-
Участие в проверках и ответах на запросы Банка России и СРО;
-
Проведение обучающих мероприятий для сотрудников по теме контроля и комплаенса
-
Анализ и минимизация регуляторных и операционных рисков, связанных с консультированием.
Что мы ожидаем от вас:
-
Высшее образование (финансовое, экономическое или юридическое);
-
Опыт работы в области внутреннего контроля, комплаенса или риск-менеджмента, предпочтительно с фокусом на инвестиционное консультирование;
-
Знание законодательства РФ по рынку ценных бумаг и внутреннего контроля;
-
Понимание процессов формирования и мониторинга индивидуальных инвестиционных рекомендаций;
-
Навыки разработки и внедрения контролирующих процедур, включая внутренние регламенты и документы;
-
Опыт взаимодействия с регуляторными органами (Банк России, СРО, аудит);
-
Этика, деловая репутация и отсутствие ограничений на занятие контролёрских должностей.